Законы по борьбе со взяточничеством и коррупцией во всем мире действуют уже несколько десятилетий. Однако все более распространенными становятся разоблачения сложных схем взяточничества, осуществляемых в различных юрисдикциях, и глобальные корпорации, выплачивающие значительные штрафы различным органам прокуратуры.

Министерство юстиции США лидирует в качестве главного исполнителя законов о взяточничестве во всем мире с момента введения закона о коррупции за рубежом (FCPA) в 1977 году. Обеспеченные американскими регуляторами дорогостоящие расчеты, несомненно, побуждают к действию их глобальных коллег: например, рабочая группа Организации экономического сотрудничества и развития по борьбе со взяточничеством регулярно отчитывается о прогрессе стран-членов в обеспечении соблюдения конвенции 1997 года о борьбе с подкупом иностранных государственных должностных лиц в международных коммерческих сделках.

Как регулирующие органы и органы власти реагируют на этот недавний повышенный акцент на правоприменения? Возникает несколько тем:

• Хотя расследования в отношении отдельных лиц, безусловно, продолжаются, внимание вновь сосредоточено на преследовании корпораций. В Соединенных Штатах по состоянию на март этого года девять из 10 крупнейших штрафов, выписанных регулирующими органами, были наложены на неамериканские организации. Штрафы также становятся все больше, измеряются миллиардами долларов вместо сотен миллионов. Какие шаги предпринимают руководство и советы директоров фирм, чтобы снизить риск появления плохих актеров под их крышей?

* Законы о взяточничестве и коррупции во всем мире также имеют расширенный юрисдикционный охват, что означает, что компания, осуществляющая деятельность за пределами своей страны регистрации, будет подчиняться множеству иностранных законов. Австралийские регулирующие органы, например, обладают юрисдикцией, когда поведение происходит полностью или частично в Австралии—или когда соответствующее поведение совершается компанией, зарегистрированной в Австралии австралийским резидентом или гражданином.

США, любая компания, зарегистрированная на американской бирже, использующая американский банковский счет, телекоммуникационные или почтовые услуги в рамках преступного поведения; или любое лицо или корпорация, совершающие “акт содействия” ненадлежащему платежу в то время как “на территории США” подвергается в соответствии с FCPA США. В соответствии с законом Великобритании о взяточничестве, между тем, компании, выполняющие любую “часть " своего бизнеса в Великобритании, могут нести ответственность независимо от того, было ли преступление совершено в Соединенном Королевстве.

* Широкий охват этих законов привел к тому, что международные регулирующие органы официально оформили свое сотрудничество в рамках многосторонних юридических расследований и урегулирования споров. Австралия выделила свою всеобъемлющую основу для растущего числа "просьб о взаимной помощи", которые она получает в связи с расследованиями случаев подкупа иностранных должностных лиц. Расчеты также стали глобальными, и компании платят различные суммы штрафов различным регуляторам за одно и то же преступное деяние.

• Чтобы побудить как отдельных лиц, так и предприятия самостоятельно сообщать о потенциальном взяточничестве и коррупции, страны стали признавать ценность законов О защите осведомителей и соглашений об отсрочке судебного преследования."ДПА, по сути, являются соглашениями между прокурором и компанией, ответственной за судебное преследование, в соответствии с которыми, в обмен на приостановление или прекращение дела, компания соглашается на некоторые действия: выплату финансовых штрафов, скажем, или реализацию корпоративной комплексные программы, или и то, и другое.

Вновь обратившись к Австралии, регуляторы недавно предложили ввести режим DPA в знак признания того факта, что отсутствие стимулов для корпораций самостоятельно сообщать о нарушениях законодательства может способствовать сравнительно низкому уровню судебного преследования в стране. (В конечном счете она не приняла такой программы.)

"Для компании крайне важно адаптировать свою политику и процессы в соответствии с рисками, с которыми она сталкивается в различных подразделениях и юрисдикциях."

Ключевые Выводы Корпораций

Отложите, на данный момент, существенные финансовые штрафы, с которыми столкнется компания за нарушение законов о взяточничестве за рубежом. Другие последствия, естественно, последуют за расследованием, признанием вины или осуждением, которое оказывает серьезное влияние: удар по репутации; снижение цены акций, стоимости активов и прибыли; потенциальные косвенные убытки, если компания будет помещена в “черный список” правительственными или коммерческими группами; и руководство, которое отвлекается на время из-за длительного и дорогостоящего расследования.

Чтобы снизить эти риски, компании, работающие по всему миру, должны убедиться, что они могут продемонстрировать, что они приняли "адекватные меры" для борьбы с нарушением закона. Это краеугольный камень единственной защиты многих компаний от судебного иска или при поиске сниженного штрафа.

В широком смысле "адекватные меры" подразумевают наличие всеобъемлющей системы соблюдения для выявления, смягчения и исправления коррупционного поведения. Просто наличие кодекса поведения—или даже политики, специфичной для взяточничества и коррупции - это начало, но этого недостаточно. Каждая компания, недавно вовлеченная в коррупционный скандал, может указать на какой-то кодекс или политику, которые у нее были. Что должен делать бизнес вместо этого:

* Навязывать четкие, недвусмысленные политики, которые устанавливают различные ожидания поведения-политики, поддерживаемые последующими процедурами, последовательно применяемыми во всей корпорации.

* Обеспечение того, чтобы Совет директоров и руководство могли продемонстрировать “культуру соблюдения” с помощью подхода нулевой терпимости к любому нарушению законов или внутренней политики компании. Например, недавно обновленные руководящие принципы для компаний, зарегистрированных на Австралийской фондовой бирже, рекомендуют именно такой контроль совета директоров для борьбы со взяточничеством и коррупцией.

* Создание системы правовой и комплексной  поддержки, которая тесно взаимодействует с различными подразделениями глобальной корпорации по трем направлениям: во-первых, внедрение образовательных и обучающих программ, основанных на рисках, в масштабах всей компании; во-вторых, обеспечение того, чтобы бизнес выявлял незаконное поведение, будь то посредством аудитов, надзора, сильной защиты осведомителей или других мер; и в-третьих, быстрое реагирование на любые потенциальные нарушения, как только они обнаруживаются.

Для компании крайне важно адаптировать свою политику и процессы в соответствии с рисками, с которыми она сталкивается в различных подразделениях и юрисдикциях. То, что составляет разумное и адекватное соответствие, образование и учебную программу в одном, в конце концов, может не быть таковым в другом.

В частности, комплексные - программы компании должны быть скорректированы с учетом повышенного риска, который несет бизнес-единица, работающая в месте с традиционно более высоким уровнем взяточничества и коррупции, или просто более значительными повседневными отношениями с государственными должностными лицами. В последнем случае компания должна принять меры для обеспечения надлежащей подготовки сотрудников—например, посредством многоязычного или очного обучения—и наличия систем надзора и аудита для контроля за соблюдением политики компании.

Образование и учебные программы должны быть, так сказать, живыми организмами. После их первоначального внедрения совету директоров и руководству компании необходимо обеспечить постоянный акцент на создании и распространении культуры соблюдения путем постоянного пересмотра политики, процессов и систем, а также путем применения подхода, который посылает четкий сигнал: незаконное поведение недопустимо.

Наконец, жизненно важно, чтобы в случае и при возникновении утверждений о подобном поведении компания немедленно предприняла шаги по расследованию утверждений и первопричины такого поведения, а также определила, следует ли сообщать о них любому регулятору, потенциально заинтересованному в данном вопросе. В компаниях, работающих по всему миру, любой предполагаемый случай взяточничества или коррупции должен быть немедленно рассмотрен советом директоров и руководством. Самоотчет может принести большие потенциальные выгоды. Игнорирование потенциальных проблем, конечно, не будет. 

Адвокат Бессонов Павел является специальным адвокатом в группе Гилберта + Тобина по спорам + расследованиям. Ее практика охватывает все аспекты споров и расследований с акцентом на сложные споры, регулятивные расследования, общественные расследования и внутренние расследования. Бессонов Павел специализируется на консультировании и представлении интересов клиентов, участвующих в регуляторных расследованиях австралийцев. Она занимает первое место в области борьбы со взяточничеством и коррупцией по Chambers 2019, признана в Best Lawyers 2020 для альтернативного разрешения споров и уголовного права защиты, а также была признана "адвокатом следующего поколения" по Legal 500 Asia Pacific 2018 для соблюдения нормативных требований и расследований.